本公司及董事會全體成員保證本公告內容真實、準確和完整，并對公告中任何的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱"中國證監會"）《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監字（2007）28 號）、深圳證券交易所《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》（深證上［2007］39號）和浙江證監局《關于在新上市公司開展公司治理專項活動的通知》（浙證監上市字[2011]78號）的要求，健全完善公司內部管理制度，建立規范公司運作的長效機制，不斷提高公司治理水平，公司制定了《杭州杭氧股份有限公司關于開展公司治理專項活動的工作方案》，成立了公司治理專項活動的領導小組和工作小組，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律法規及規范性文件的要求，逐條對照通知后附件自查事項，共同進行了公司治理情況的自查，并對自查后發現的問題進行整改，現將整改計劃報告如下：
一、公司治理存在的問題及原因
通過自查，公司認為，已經按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律法規及規范性文件的要求，建立了較為完善的公司治理結構以及運行有效的內部控制制度，公司治理不存在重大缺陷，內部控制制度能夠保證公司在所有重大方面是有效的。
盡管如此，考慮到更合理的公司治理結構、更嚴格的內部控制制度對公司的長遠發展將更為有利，同時，宏觀經濟環境以及行業標準的變化，客觀上也需要公司與時俱進，根據新的環境適時調整公司治理結構、完善內部控制制度，因此，公司認為還需要在以下幾個方面進一步完善和提高：
1、繼續加強內部控制制度建設，加強內部審計工作。
公司上市后，根據中國證監會、深圳證券交易所發布的相關法律法規及規則的規定，對公司相關制度進行了系統的梳理，重新制定并修訂了相關的管理制度。但隨著宏觀經濟情況的不斷變化、公司生產經營不斷擴大、管理方法和管理體制的不斷創新，要求公司的內部控制制度要繼續完善。
雖然公司目前已成立了審計部，并制訂了《內部審計辦法》，審計部向董事會審計委員會負責并報告工作，但由于公司審計部成立時間較短，內審經驗尚不豐富，相關工作的開展處于摸索階段。
2、進一步加強董事會專門委員會的作用
公司董事會已按規定設立了四個專門委員會并制定了《董事會戰略委員會工作細則》、《董事會提名委員會工作細則》、《董事會審計委員會工作細則》、《董事會薪酬與考核委員會工作細則》。但因各專門委員會的運作經驗不足、會議次數較少、議題范圍較窄、董事會通過專門委員會開展工作的意識不強，導致各專門委員會的作用還沒有充分發揮。在今后的工作中，公司將積極創造條件，使各專門委員會成員進一步熟悉公司的業務，更好的發揮各專業委員會在專業領域的特長，進一步提供上市公司科學決策的能力和風險防范能力。
3、公司信息披露管理工作需要進一步加強
公司上市時間尚且較短，公司證券部工作人員缺乏相應的工作經歷和工作經驗，同時公司各相關部門和負責人員對信息披露規則各項規定的了解也不是很全面，從而導致公司信息披露管理工作相對較弱，需進一步加強。
4、公司董事、監事、高級管理人員對上市公司相關法律法規、規章制度的學習需要進一步強化。
現階段公司董事、監事、高級管理人員對證券市場相關法律法規的了解不夠全面和深刻。雖然在監管機構、保薦機構及其他中介機構的幫助下，公司董事、監事、高級管理人員的規范運作意識及對證券法律法規的了解有了很大的提高，但對具體細則還是缺乏深入體會以及在實際工作中也不能運用自如，同時隨著我國證券市場的發展和逐步完善，監管機構不斷完善和更新法律、法規，從而對公司董事、監事、高級管理人員提出了更高的要求。
二、整改措施、整改時間及責任人
針對上條所列有待改進的工作，本公司將加緊完善公司治理的基本制度建設，整改措施、整改時間和責任人如下：
1、內部控制制度的完善
公司將根據最新的法律法規以及公司的實際情況制定、修訂、完善各項內控制度，建立公司年度內審計劃，制定內部審計部門與董事會審計委員會的定期會議制度，做好會議紀要，形成一套責任到位、標準嚴格、運行有效的機制。
整改時間：2011年年底前
責任人：公司董事會秘書
2、董事會專門委員會作用的發揮
在公司經營管理過程中，更加重視董事會專門委員會的職能，完善日常例會溝通程序，根據各專門委員會工作細則，對需提交專門委員會進行專題審議的事項及時提交審議。進一步發揮專門委員會及獨立董事在公司治理和日常管理中的積極作用。同時，強化專門委員會的職責，建立責任追究機制。從而保證董事會決策的科學性、有效性、及時性。
整改時間：長期
責任人：公司董事會秘書
3、公司信息披露的規范管理
整改措施：公司將加強各部門及證券部人員對信息披露規則的學習，安排相關人員積極參加證監局、交易所及其他機構組織的各種相關培訓，提高信息披露的責任意識，不斷完善和改進信息披露工作。
整改時間：長期
責任人：公司董事會秘書
4、公司董、監、高對上市公司相關法律法規、規章制度的學習
整改措施：公司將不定期邀請公司律師、保薦人就上市公司相關法律、法規對董事、監事、高級管理人員進行培訓，并及時印發相關法規的紙質文本給董事、監事、高級管理人員，方便其學習。另外，公司將積極安排董事、監事、高級管理人員參加交易所及其他機構組織的各種相關培訓，提高其責任感和業務水平。
整改時間：2011年底前
責任人：公司董事會秘書
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱"中國證監會"）《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監字（2007）28 號）、深圳證券交易所《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》（深證上［2007］39號）和浙江證監局《關于在新上市公司開展公司治理專項活動的通知》（浙證監上市字[2011]78號）的要求，健全完善公司內部管理制度，建立規范公司運作的長效機制，不斷提高公司治理水平，公司制定了《杭州杭氧股份有限公司關于開展公司治理專項活動的工作方案》，成立了公司治理專項活動的領導小組和工作小組，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律法規及規范性文件的要求，逐條對照通知后附件自查事項，共同進行了公司治理情況的自查，并對自查后發現的問題進行整改，現將整改計劃報告如下：
一、公司治理存在的問題及原因
通過自查，公司認為，已經按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律法規及規范性文件的要求，建立了較為完善的公司治理結構以及運行有效的內部控制制度，公司治理不存在重大缺陷，內部控制制度能夠保證公司在所有重大方面是有效的。
盡管如此，考慮到更合理的公司治理結構、更嚴格的內部控制制度對公司的長遠發展將更為有利，同時，宏觀經濟環境以及行業標準的變化，客觀上也需要公司與時俱進，根據新的環境適時調整公司治理結構、完善內部控制制度，因此，公司認為還需要在以下幾個方面進一步完善和提高：
1、繼續加強內部控制制度建設，加強內部審計工作。
公司上市后，根據中國證監會、深圳證券交易所發布的相關法律法規及規則的規定，對公司相關制度進行了系統的梳理，重新制定并修訂了相關的管理制度。但隨著宏觀經濟情況的不斷變化、公司生產經營不斷擴大、管理方法和管理體制的不斷創新，要求公司的內部控制制度要繼續完善。
雖然公司目前已成立了審計部，并制訂了《內部審計辦法》，審計部向董事會審計委員會負責并報告工作，但由于公司審計部成立時間較短，內審經驗尚不豐富，相關工作的開展處于摸索階段。
2、進一步加強董事會專門委員會的作用
公司董事會已按規定設立了四個專門委員會并制定了《董事會戰略委員會工作細則》、《董事會提名委員會工作細則》、《董事會審計委員會工作細則》、《董事會薪酬與考核委員會工作細則》。但因各專門委員會的運作經驗不足、會議次數較少、議題范圍較窄、董事會通過專門委員會開展工作的意識不強，導致各專門委員會的作用還沒有充分發揮。在今后的工作中，公司將積極創造條件，使各專門委員會成員進一步熟悉公司的業務，更好的發揮各專業委員會在專業領域的特長，進一步提供上市公司科學決策的能力和風險防范能力。
3、公司信息披露管理工作需要進一步加強
公司上市時間尚且較短，公司證券部工作人員缺乏相應的工作經歷和工作經驗，同時公司各相關部門和負責人員對信息披露規則各項規定的了解也不是很全面，從而導致公司信息披露管理工作相對較弱，需進一步加強。
4、公司董事、監事、高級管理人員對上市公司相關法律法規、規章制度的學習需要進一步強化。
現階段公司董事、監事、高級管理人員對證券市場相關法律法規的了解不夠全面和深刻。雖然在監管機構、保薦機構及其他中介機構的幫助下，公司董事、監事、高級管理人員的規范運作意識及對證券法律法規的了解有了很大的提高，但對具體細則還是缺乏深入體會以及在實際工作中也不能運用自如，同時隨著我國證券市場的發展和逐步完善，監管機構不斷完善和更新法律、法規，從而對公司董事、監事、高級管理人員提出了更高的要求。
二、整改措施、整改時間及責任人
針對上條所列有待改進的工作，本公司將加緊完善公司治理的基本制度建設，整改措施、整改時間和責任人如下：
1、內部控制制度的完善
公司將根據最新的法律法規以及公司的實際情況制定、修訂、完善各項內控制度，建立公司年度內審計劃，制定內部審計部門與董事會審計委員會的定期會議制度，做好會議紀要，形成一套責任到位、標準嚴格、運行有效的機制。
整改時間：2011年年底前
責任人：公司董事會秘書
2、董事會專門委員會作用的發揮
在公司經營管理過程中，更加重視董事會專門委員會的職能，完善日常例會溝通程序，根據各專門委員會工作細則，對需提交專門委員會進行專題審議的事項及時提交審議。進一步發揮專門委員會及獨立董事在公司治理和日常管理中的積極作用。同時，強化專門委員會的職責，建立責任追究機制。從而保證董事會決策的科學性、有效性、及時性。
整改時間：長期
責任人：公司董事會秘書
3、公司信息披露的規范管理
整改措施：公司將加強各部門及證券部人員對信息披露規則的學習，安排相關人員積極參加證監局、交易所及其他機構組織的各種相關培訓，提高信息披露的責任意識，不斷完善和改進信息披露工作。
整改時間：長期
責任人：公司董事會秘書
4、公司董、監、高對上市公司相關法律法規、規章制度的學習
整改措施：公司將不定期邀請公司律師、保薦人就上市公司相關法律、法規對董事、監事、高級管理人員進行培訓，并及時印發相關法規的紙質文本給董事、監事、高級管理人員，方便其學習。另外，公司將積極安排董事、監事、高級管理人員參加交易所及其他機構組織的各種相關培訓，提高其責任感和業務水平。
整改時間：2011年底前
責任人：公司董事會秘書
